史少杰先生，总经理助理。上海财经大学工商管理硕士，曾任职于乌鲁木齐商业银行资金营运部、招商银行金融巿场部，先后负责管理人民币投资团队、人民币资产管理团队、债券交易团队。现兼任投资管理部总监、鑫沅资产管理有限公司资产管理部总经理。

客服电话：4008773772

王艳女士，独立董事。上海交通大学金融学博士，现任深圳大学经济学院金融系副教授。历任北京大学经济学院应用经济学博士后流动站职员，中国证监会深圳监管局行业调研主任科员等。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。

注册地址： 江苏省吴江区中山南路1777号

网站：

网站：

丁玥女士：鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理兼研究部总监

网站：

网址：

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

法定代表人：杨绍信

法定代表人：傅子能

客户服务电话： 4008219031

六、在“第十部分基金的业绩”部分，更新了“历史时间段本基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”,截止日期更新为2016年9月30日，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核。

（1）信用债投资策略

客服电话：96888

2、基金托管人的托管费

公司网址：

客服电话：95105588

客服电话：4007009665

2、销售机构

6、基金的证券交易或结算费用；

客户服务电话：400-820-2819

网址：

客服电话：021-962999 4006962999

张乐赛先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

张明凯先生：鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元合丰分级债券型证券投资基金、鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理

一、基金名称：鑫元稳利债券型证券投资基金

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

客户服务电话：95531/400-8888588

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

（1）久期配置策略

法定代表人：袁顾明

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

第一部分基金管理人

法人代表人: 闫振杰

法定代表人：董浩

网站：

（10）江苏江南农村商业银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

二、主要人员情况

客户服务电话：4006066188，021-68619600

徐益民先生，董事。南京大学商学院EMBA，现任南京高科股份有限公司董事长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长，南京（新港）经济技术开发区管委会会计财处处长，南京新港开发总公司副总会计师，南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记。

1、基金管理人的管理费

10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

法定代表人：陈有安

（42）大泰金石投资管理有限公司

客服电话：96068（苏州） 4008696068（全国）

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

E为前一日的基金资产净值

1、报告期末基金资产组合情况

办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

1、资产配置策略

法定代表人：胡平西

法定代表人：孙建一

网站:

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

网站：

截至2016年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深300指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰18个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金、博时安怡6个月定期开放债券型证券投资基金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福债券型证券投资基金、浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金共67只证券投资基金，托管基金资产规模1,665.36亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

（37）上海汇付金融服务有限公司

客户服务电话：95528

注册地址: 吉林省长春市绿园区正阳街4288号

（1）中国光大银行股份有限公司

客户服务电话： 020-89629066

注：本基金本报告期内未投资国债期货。

第八部分 业绩比较基准

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。

■

注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

法人代表人: 其实

由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。对于中小企业私募债券，本基金的投资策略以持有到期为主。

注册地址：上海市中山东一路12号

2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

设立日期：2013年8月29日

网站：

法定代表人：唐双宁

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：张志刚

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：

注册地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31楼

网站：

法定代表人：李玮

颜昕女士：鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元货币市场基金、鑫元合享债券型证券投资基金、鑫元合丰分级债券型证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、鑫元裕利债券型证券投资基金、鑫元得利债券型证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金的基金经理

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号

张乐赛先生，董事。中南财经政法大学经济学硕士，现任鑫元基金管理有限公司总经理。历任南京银行债券交易员，诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理，现兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。

办公地址：厦门市湖滨北路101号厦门银行大厦

网站：

（25）中信期货有限公司

注册地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年12月12日，有关财务数据、净值表现截止日为2016年9月30日。

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（31）杭州数米基金销售有限公司

王美芹女士：鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理

客服电话：0532-96577

（40）北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

H为每日应计提的基金托管费

托管部门联系人：李宁

（11）平安银行股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603