本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的80%。在此约束下，本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。

　　E为前一日的基金资产净值

　　（17）中泰证券有限公司

　　客服电话：4007009665

　　网站：

　　张乐赛先生，董事。中南财经政法大学经济学硕士，现任鑫元基金管理有限公司总经理。历任南京银行债券交易员，诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理，现兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。

　　马一飞女士，职工监事。上海师范大学经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司综合管理部人事行政主管。曾任职于汉高中国投资有限公司市场部，中智上海经济技术合作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2014年6月12日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

　　客服电话：96068（苏州） 4008696068（全国）

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　网站：

　　第一部分 基金管理人

　　本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下，对收益率曲线形态可能变化给予方向性的判断；同时根据收益率曲线的历史趋势、未来各期限的供给分布以及投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组合期限结构。通过采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从而达到预期收益最大化的目的。

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　（1）久期配置策略

　　电话：（010） 63636363

　　10.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明。

　　2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　■

　　（32）深圳众禄基金销售有限公司

　　客户服务电话：4008-980-618

　　客服电话：95538

　　（19）中信证券股份有限公司

　　法定代表人：束行农

　　9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　二、 在“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人情况、主要人员情况的相关内容进行了更新。

　　法定代表人：何沛良

　　（14）晋商银行股份有限公司

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　基金托管人：中国光大银行股份有限公司

　　办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　张乐赛先生：总经理

　　法定代表人：唐双宁

　　注册地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31楼

　　陆阳俊先生，监事。研究生学历，现任南京高科股份有限公司副总裁、财务总监。历任南化集团建设公司财务处会计，南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、经理等。

　　法人代表人: 沈继伟

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　法定代表人：陈太康

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　法定代表人：吴世群

　　法定代表人：吉晓辉

　　10.3其他资产构成

　　鑫元稳利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2014年5月15日经中国证监会证监许可[2014]488号文注册募集。

　　（43）上海陆金所资产管理有限公司

　　客户服务电话：0571-96523 400-8888-508

　　法人代表人: 杨文斌

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　三、证券投资基金托管情况

　　办公地址：上海市静安区中山北路909号12楼

　　（4）杭州银行股份有限公司

　　办公地址：江苏省吴江区中山南路1777号

　　2、基金托管人的托管费

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号，世纪商贸广场45楼

　　注册地址: 吉林省长春市绿园区正阳街4288号

　　注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　1、基金管理人的管理费

　　客服电话：400-046-6788

　　鑫元基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

　　注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　客户服务电话：95521

　　第五部分 基金合同的生效

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　6、基金的证券交易或结算费用；

　　（18）中国银河证券股份有限公司

　　办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

　　（2）资产支持证券投资策略

　　客户服务电话： 400-910-1166

　　办公地址：上海市静安区中山北路909号12楼

　　法人代表人: 李晓涛

　　杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　（16）申万宏源证券股份有限公司

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。对于中小企业私募债券，本基金的投资策略以持有到期为主。

　　（7）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

　　史少杰先生：总经理助理兼投资管理部总监

　　办公地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　一、基金管理人情况

　　注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　注册地址： 江苏省吴江区中山南路1777号

　　（12）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注：本基金报告期末未持有权证。

　　二、基金托管部门及主要人员情况

　　客服电话：0769-961122

　　联系人：周芹

　　股权结构：

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　网站:

　　注：本基金本报告期末未持有股票。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复1992[152]号

　　（42）大泰金石投资管理有限公司

　　本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。

　　王艳女士，独立董事。上海交通大学金融学博士，现任深圳大学经济学院金融系副教授。历任北京大学经济学院应用经济学博士后流动站职员，中国证监会深圳监管局行业调研主任科员等。

　　网址：

　　（10）江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　（9）泉州银行股份有限公司

　　网站:

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　（37）上海汇付金融服务有限公司

　　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。

　　客户服务电话：（0519）96005

　　债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资，减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。

　　网站：

　　网站：

　　第六部分 基金的投资目标和投资范围

　　类属资产配置策略是指现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属，从而获取较高的总回报。

　　网址：

　　4、本基金基金经理

　　束行农先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

　　设立日期：2013年8月29日

　　网站: 和

　　注册地址：厦门市湖滨北路101号厦门银行大厦

　　网站：fund.bundtrade.com

　　三、不列入基金费用的项目

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　第八部分 业绩比较基准

　　客服电话：4000766123

　　法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会副主席，中国光大（集团）总公司董事长、党委书记等职务。现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任，十一届全国政协委员，中国光大集团股份公司董事长、党委书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。

　　法定代表人：肖雯

　　办公地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

　　网站：

　　注：本基金报告期末未持有贵金属。

　　（28）上海天天基金销售有限公司

　　一、基金名称：鑫元稳利债券型证券投资基金

　　安国俊女士，独立董事。中国人民大学财政学博士，现任中国社会科学院金融研究所副研究员、硕士生导师。历任财政部主任科员、中国工商银行总行金融市场部高级经理。

　　（25）中信期货有限公司

　　史少杰先生，总经理助理。上海财经大学工商管理硕士，曾任职于乌鲁木齐商业银行资金营运部、招商银行金融巿场部，先后负责管理人民币投资团队、人民币资产管理团队、债券交易团队。现兼任投资管理部总监、鑫沅资产管理有限公司资产管理部总经理。

　　注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

　　法人代表人: 陈柏青

　　（41）珠海盈米财富管理有限公司

　　李晓燕女士，督察长。上海交通大学工学学士，历任安达信华强会计师事务所审计员，普华永道中天会计师事务所高级审计员，光大保德信基金管理有限公司监察稽核高级经理，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监，现兼任鑫沅资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理有限公司执行监事。

　　2、债券投资组合策略

　　法人代表人:马铁刚

　　联系电话：021-20892000

　　（24）申万宏源西部证券有限公司

　　法定代表人：李玮

　　法定代表人：陆向阳

　　网站：

　　存续期限：永续经营

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

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