截至2016年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深300指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫运灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰18个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金、博时安怡6个月定期开放债券型证券投资基金、江信汇福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福债券型证券投资基金、浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金共67只证券投资基金，托管基金资产规模1，665.36亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。

　　王美芹女士：鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理

　　法定代表人：陆玉根

　　下列费用不列入基金费用：

　　H为每日应计提的基金托管费

　　办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　　陆国庆先生，独立董事。南京大学企业管理博士、南京大学经济学博士后，现任湖南大学金融学院研究所长。历任湖南省岳阳市国土管理局地产管理副主任科员，湖南省国土管理局地产管理主任科员，广发证券股份有限公司证券研究、投资银行部门副总经理。

　　张明凯先生，职工监事。数量经济学专业，经济学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金经理。曾任南京银行股份有限公司资深信用研究员。

　　客服电话：4008773772

　　办公地址：中国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

　　客服电话: 4006788887

　　注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

　　负责人： 廖海

　　徐益民先生，董事。南京大学商学院EMBA，现任南京高科股份有限公司董事长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长，南京（新港）经济技术开发区管委会会计财处处长，南京新港开发总公司副总会计师，南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记。

　　注：本基金本报告期内未投资国债期货。

　　（2）南京银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　客服电话： 400-820-0025

　　网站：

　　客服电话：95105588

　　网站: ：

　　■

　　公司网址：

　　法定代表人：张志刚

　　1、直销机构

　　名称： 上海源泰律师事务所

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号

　　办公地址：山西省太原市长风西街丽华大厦A座

　　丁玥女士：鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理兼研究部总监

　　办公地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

　　网址：

　　（3）东莞农村商业银行股份有限公司

　　法人代表人:王自忠

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　客户服务电话： 400-990-8826

　　3、公司高级管理人员

　　客服电话：95523或4008895523

　　网站：

　　（27）北京展恒基金销售有限公司

　　（33） 上海利得基金销售有限公司

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　行长张金良先生，曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT蓝图实施办公室主任、总经理，中国银行北京市分行行长、党委书记，中国银行副行长、党委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行行长、党委副书记。

　　张明凯先生，学历：数量经济学专业，经济学硕士。相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：2008年7月至2013年8月，任职于南京银行股份有限公司，担任资深信用研究员，精通信用债的行情与风险研判，参与创立了南京银行内部债券信用风险控制体系，对债券市场行情具有较为精准的研判能力。2013年8月加入鑫元基金管理有限公司，任投资研究部信用研究员。2013年12月30日至2016年3月2日担任鑫元货币市场基金的基金经理，2014年4月17日起担任鑫元一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2014年6月12日起任鑫元稳利债券型证券投资基金的基金经理，2014年6月26日起任鑫元鸿利债券型证券投资基金的基金经理，2014年10月15日起任鑫元合享分级债券型证券投资基金的基金经理，2014年12月2日起任鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2014年12月16日起任鑫元合丰分级债券型证券投资基金的基金经理，2015年6月26日起任鑫元安鑫宝货币市场基金的基金经理，2015年7月15日起任鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年4月21日起任鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理；同时兼任基金投资决策委员会成员。

　　赵慧女士：鑫元货币市场基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、鑫元裕利债券型证券投资基金、鑫元得利债券型证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金的基金经理，鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元合丰分级债券型证券投资基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理

　　基金管理人：鑫元基金管理有限公司

　　经办注册会计师：薛竞、傅琛慧

　　客户服务电话：95531/400-8888588

　　（13）厦门银行股份有限公司

　　（38）中国国际金融股份有限公司

　　客服电话：4001818188

　　办公地址:江苏省张家港市人民中路66号

　　一、基本情况

　　法定代表人：袁顾明

　　经办律师：廖海、刘佳

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　法定代表人：储晓明

　　注册地址：上海市浦东新区富城路99号震旦大厦31楼

　　（36）上海联泰资产管理有限公司

　　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　注：本基金本报告期内未投资国债期货。

　　（1）中国光大银行股份有限公司

　　三、 在“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。

　　五、 在“第九部分 基金的投资”部分，更新了“投资组合报告”的内容，截止日期更新为2016年9月30日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核。

　　7、基金的银行汇划费用；

　　2、监事会成员

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律法规、监管规范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大投资活动进行管理与决策。基金投资决策委员会成员如下：

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年12月12日，有关财务数据、净值表现截止日为2016年9月30日。

　　对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　办公地址: 北京市朝阳区华严北里2号，民建大厦6层 2 5

　　第四部分基金名称和基金类型

　　网站：

　　法人代表人: 其实

　　法定代表人：杨绍信

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

　　传真：021-20892080

　　网站：

　　四、 在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构、登记机构、审计基金财产的会计师事务所的相关信息。

　　（35）北京增财基金销售有限公司

　　办公地址：中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

　　法人代表人: 王开国

　　张明凯先生：鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元合丰分级债券型证券投资基金、鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理

　　法定代表人：孙建一

　　10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　客户服务电话：95511

　　联系电话：021-51150298

　　第十一部分 基金的业绩

　　鑫元基金管理有限公司

　　客服电话：400888888

　　网站:

　　注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元

　　网站：

　　本基金在严格控制风险和保证适当流动性的前提下，通过积极主动的投资管理，力争取得超越基金业绩比较基准的收益，为投资者创造稳定的投资收益。

　　（1）信用债投资策略

　　客服电话：4008008899

　　办公地址：上海市静安区中山北路909号12楼

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　网站：

　　客户服务电话：4008-000-562

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号，世纪商贸广场45楼

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