华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)(6)时间:2018-06-16 01:00 来源:网络 责任编辑:admin
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 办公地址:上海市银城中路188号 公司网址: (三)申购与赎回的原则 传真:0532-85022605 (十五)基金的转托管 基金的投资组合比例为:本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%。本基金每个交 1)成长指标:预测未来主营业务收入、主营业务利润复合增长率等; 本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年3月27日,有关财务数据和净值表现截 传真:010-63081344 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 2、赎回费 公司网址: H为每日应计提的基金托管费 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (4)互换策略 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327室 E为前一日的基金资产净值 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 其中:债券 - - 向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资者的申购申请。 赎回费用=11500×0%=0元 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 50万以下 1.5% 1、申购费 (1)内部风险控制原则 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 2、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。 ④ 客户电话:95575或致电各地营业网点 上述“(一)、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定, 客户电话:95551、400-8888-888 (十六)定期定额投资计划 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 (5)渤海银行股份有限公司 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 联系人:曹阳 购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址:。 (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申 (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益; 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,独立进行; 客户电话:95321 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。 HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大TD Securities公司 (四)投资管理 (2)中国建设银行股份有限公司 联系电话:400-888-8108 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 联系人:吕卓 招募说明书摘要(更新) 客户电话:95566 2、申请赎回基金的份额 2016/01/01-2016/12/31 -15.71% 1.77% -4.38% 0.77% -11.33% 1.00% 基金管理人保证《华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 1、开放日及开放时间 (48)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 客户电话:021-50810673 1 权益投资 443,916,779.59 81.79 6 买入返售金融资产 - - 传真:0755-82133952 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 联系人:王星 客户电话:95548 公司网址: 行业研究人员考察上市公司的核心业务竞争力、经营能力和公司治理结构等,预测上市公司未来2-3年的经营情况,选择重点上市公司进行调研,撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告,对个股买卖提出具体建议。 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 2、基金托管人的托管费 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 注册地址:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 客户电话:400-1818-188 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 九、基金的费用与税收 2、办理本基金备案手续; 胡戈游先生,助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝品质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)查看PDF原文 法定代表人:王少华 (一)申购与赎回的场所 联系电话:95528 办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 300万元罚款,并对各负责人给予不同程度的处分。 法定代表人:王洪章 7 待摊费用 - 1、报告期末基金资产组合情况 基于不同债券市场板块间利差而在组合中分配资产的方法。收益率利差包括信用利差、可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等表现形式。信用利差存在于不同债券市场,如国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业债利差等;可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预期的变动。 大于等于1年,小于2年 0.25% 客户电话:95559 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 联系电话:95551 执行事务合伙人:李丹 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 (46)上海陆金所资产管理有限公司 (一)基金费用的种类 二、基金管理人 2 应收证券清算款 3,709,811.83 注册地址:北京市复兴门内大街1号 2)盈利指标:毛利率、净利率、净资产收益率等; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 沪深300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中国A 股市 1、决策依据 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。 传真:0791-86789414 金融分析师,Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司,先后担 90720.23份基金份额。 (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员工,不留有制度上的空白或漏洞; 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 净值增 业绩比 业绩比 联系电话:95538 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (1)本期国债期货投资政策 暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个 传真:021-53686100,021-53686200 邮编:200031 大于等于7日,小于30日 0.75% 3 600282 南钢股份 3,589,800 17,374,632.00 3.25 公司网址: 申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用。 3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 联系人:姚巍 法定代表人:张志刚 本基金将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券等固定收益率投资工具,以有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。 (11)东海证券股份有限公司 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 本基金的赎回费率随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率表如下: (26)平安证券股份有限公司 公司网址: (40)和讯信息科技有限公司 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 联系电话:400-678-8887 (19)海通证券股份有限公司 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 传真:0991-2301927 (二)出具法律意见书的律师事务所 S 综合 - - 联系电话:95525 (3)交通银行股份有限公司 联系电话:95553 成立日期:2003年3月7日 注:此处一年按365天计算 3 应收股利 - 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 联系电话:400-809-6096 (12)东吴证券股份有限公司 公司网址: (33)中泰证券股份有限公司 《基金合同》于2015年3月27日生效。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 本基金是一只主动投资的混合型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。 (三)基金管理人职责 4、本基金基金经理 因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; 公司网址: 为0%,假设赎回当日基金份额净值是1.150 元,则其可得到的赎回金额为: 5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资者的赎回申请。 (23)华福证券有限责任公司 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%; 闫旭女士,投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、华宝智慧产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 (20)申万宏源西部证券有限公司 联系电话:95597 (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控 公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。 客户电话:400-6099-200 投资决策委员会定期和不定期召开会议,负责就基金重大战略、资产配置做出决策。 公司网址: 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 (七)申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算 联系电话:95548 公司网址: 联系电话:400-820-9898 联系电话:400-886-6567 联系人:曹榕 法定代表人:张皓 免责声明: 刊登本文仅为传播信息之用,绝不代表赞同其观点或担保其真实性.如认为转载内容已侵权,请联系编辑删除. |
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