大成景恒保本混合型证券投资基金(2)时间:2018-09-02 01:01 来源:网络 责任编辑:admin
1、报告期内基金管理人收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)《关于对大成基金管理有限公司采取责令整改并暂停办理相关业务措施的决定》,责令公司进行整改,并暂停受理公募基金产品注册申请 6 个月,暂停受理新设子公司业务申请1年,对相关责任人采取行政监管措施。公司高度重视,制定并落实相关整改措施,并及时向深圳证监局提交整改报告。 目前公司已完成相关整改工作。 基金管理人:大成基金管理有限公司 金额单位:人民币元 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年3月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 注:持有人户数为有效户数,即存量份额大于零的账户。 会计主体:大成景恒保本混合型证券投资基金 7.4.4.1.2 债券交易 金额单位:人民币元 市场方面,前三季度由于流动性总体宽松,债市延续牛市格局,进入四季度,在货币当局金融去杠杆政策引导下,资金价格大幅上升,债市大幅回调。权益市场经历年初大跌之后,整体波动上行,呈现剪刀差格局,大盘股、周期股表现较好,成长股持续回调。 3.因工作调整,袁杰先生自2017年2月21日起不再担任基金经理助理。 单位:人民币元 本报告 - 至 - 财务报表由下列负责人签署: 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 截至本报告期末2016年12月31日止,本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 本基金自2012年6月15日(基金合同生效日)以来未有收益分配事项。 3.1 主要会计数据和财务指标 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定,公司制订了《大成基金管理有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资组合严格按照制度的规定,参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,内容包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研究部负责提供投资研究支持,投资部门负责投资决策,交易管理部负责实施交易并实时监控,监察稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核,风险管理部负责对交易情况进行合理性分析,通过多部门的协作互控,保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。 H为每日应计提的基金托管费 §11 重大事件揭示 本基金本报告期无需要说明的重大会计差错的内容和更正金额。 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。 证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。 送出日期:2017年3月25日 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 3、基金管理人于2017年2月18日发布了《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》,经大成基金管理有限公司第六届董事会第二十四次会议审议通过,陈翔凯先生、谭晓冈先生和姚余栋先生担任公司副总经理。 免责声明: 刊登本文仅为传播信息之用,绝不代表赞同其观点或担保其真实性.如认为转载内容已侵权,请联系编辑删除. |
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