华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书((3)时间:2018-06-15 01:00 来源:网络 责任编辑:admin
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 传真:(0411)39027888 公司网址: 电话:010-56642600 公司网址: 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 过去一年20.67%0.68%20.63%0.60%0.04%0.08% 公司网址: (四)会计师事务所和经办注册会计师 10合计39,900,000.002.82 客服电话:400-920-6677 2、基金托管人的托管费; 公司网址: 注册地址:南京市江东中路228号 111)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,2012年8月加入 5应收申购款35,755.12 法定代表人:罗细安 联系人:陈承智 传真:021-68889283 报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 十、基金的风险收益特征 28)中航证券有限公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 联系电话:021-20530186 联系人:黄志鹏 99)北京格上富信基金销售有限公司 1、三、基金管理人部分,对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金基金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。 电话:028-86135991 客服电话:400-855-7333 法定代表人:齐剑辉 2017年6月起任柏瑞投资财务总监亚洲(日本及台湾除外)。 金管理有限公司,历任量化投资部研究员、基金经理助理。2015年1月起任量化投资部副总监,2015年 电话:010-57418813 公司网址: 法定代表人:刘惠 6、一、绪言、二、释义、八、基金份额的申购与赎回、九、基金的投资、十二、基金资产估值、十六、基金的信息披露、二十、基金托管协议的内容摘要等部分,根据基金流动性风险管理规定的要求作了修订。 6其他应收款- 法定代表人:贾波 经办律师:廖海、刘佳 N水利、环境和公共设施管理业5,650,493.600.40 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 联系人:袁伟涛 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 1)本报告期末投资的前十名证券中,中信证券(600030)于2017年5月24日公告收到中国证监会处罚 公司网址: 传真:(021)51150398 华大学,MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人:余永键 8600036招商银行889,52425,813,986.481.82 公司网址: 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室 (五)基金管理人的内部控制制度 总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁(欧洲分公司)。2011年至今担任 其中:债券39,900,000.002.49 8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 混合型 客服电话:400-6767-5263 公司网址:; 传真:(021)33388224 68)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层 (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987年至1997年先后任国家计委投资研究所研究 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 电话:(010)65556612 公司网址: 公司网址: 2010年11月至2012年8月任GoldenbergHehmeyerTradingCompany交易员。2012年9月加入华泰柏瑞基 联系人:文雯 联系人:丁向坤 高山先生,副总经理,博士。2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事会投资部,任处长; 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (3)控制活动 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 注:本基金本报告期末未持有权证。 电话:0551-65161821 电话:(022)28451922 22)中泰证券股份有限公司 客服电话:400-998-7172 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 传真:(0791)86770178 华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称基金管理人或管理人或本公司)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 电话:(021)38601777 D电力、热力、燃气及水生产和供应业13,915,477.480.98 41)上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 59)南京途牛金融信息服务有限公司 电话:18671197190 7待摊费用- 客服电话:400-920-0022 上述(一)基金费用的种类中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 公司网址:tty.chinapnr.com 名称:上海源泰律师事务所 法定代表人:陶捷 6)哈尔滨银行股份有限公司 公司网址: 2601288农业银行12,226,80046,828,644.003.30 94)北京虹点基金销售有限公司 2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公 传真:(022)28451892 3)招商银行股份有限公司 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 多因子alpha模型以中国股票市场较长期的回测研究为基础,结合前瞻性市场判断,用精研的多个因子捕 传真:0755-33227951 联系人:范超 办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层 2000年任国家计委(国家发改委)宏观经济研究院院长助理,2001年至2014年任北京国宏物业管理有限 9合计1,616,710.67 公司网址: 法定代表人:马勇 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 捉市场有效性暂时缺失之处,以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲,本基金alpha模型的因子可归为如下几类:价值(value)、质量(quality)、动量(momentum)、成长 电话:(010)65051166-6493 传真:(021)58408483 联系人:叶卓伟 87)佳泓(北京)基金销售有限公司 P教育-- 5、融资融券及转融通证券出借业务的投资策略 (二)基金托管部门及主要人员情况 法定代表人:赖任军 客服电话:95503 联系人:张晔 113)天津国美基金销售有限公司 联系人:陈兢 公司网址: 办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 注册地址:中国江苏省南京市中华路26号 公司网址: 33)华安证券股份有限公司 客服电话:95597 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人:高锋 4)中信银行股份有限公司 公司网址: 电话:010-85097570 公司网址:或 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 传真:(021)58991896 电话:010-85127570 公司网址: 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦B1210 传真:0752-2119660 50)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 联系人:吴军 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 传真:(010)66594853 传真:021-50498825 公司网址: 客服电话:400-990-8826 法定代表人:牛锡明 利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经 2018年第1号 翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009年9月进入华泰证券工作, 106)上海万得基金销售有限公司 38)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 序号项目金额占基金总资产的比例(%) 办公地址:北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A2106 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 电话:010-60838888 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 客服电话:400-810-5919 联系人:蔡小威 联系电话:0571-88337717 电话:(0532)85022326 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人:贾波 客服电话:4000-178-000 托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 308,279,248.90元罚款;对直接负责人笪新亚、宋成给予警告,并分别处以人民币10万元罚款。在监管机 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 联系人:李娟 传真:(0531)68889752 (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 联系人:戴珉微 公司网址: 公司网址: 54)北京恒天明泽基金销售有限公司 (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 联系人:廖苑兰 序号名称金额 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益; 电话:0755-23953913 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 联系人:周志茹 盛豪先生,英国剑桥大学数学系硕士。2007年10月至2010年3月任WilshireAssociates量化研究员, 公司网站: 联系人:吴卫东 杨科先生:独立董事,学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今任该律师事务所合 电话:0551-62862801 (1)多因子alpha模型股票超额回报预测 其中:政策性金融债39,900,000.002.82 35)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 4应收利息990,305.82 电话:021-20333333 理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 法定代表人:TEOWEEHOWE 46)北京懒猫金融信息服务有限公司 电话:021-20691831 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 联系电话:021-20324176 办公地址:上海市银城中路188号 客服电话:400-673-7010 联系人:张得仙 公司网址: 70)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 (2)违反基金合同或托管协议; 法定代表人:高涛 联系电话:0371-55213196 客服电话:4007868868 4、九、基金的投资部分,对基金投资组合报告作了更新。 49)北京微动利基金销售有限公司 7、二十二、其他应披露事项部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 217020717国开07200,00019,904,000.001.40 法定代表人:赵荣春 传真:021-2069-1861 客服电话:400-712-1212 24)申万宏源证券有限公司 电话:021-20501975 客服电话:400-820-2899 1、报告期末基金资产组合情况 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 法定代表人:田为奇 公司网址: 传真:010-60836029 公司网址: 传真:0755-82492962(深圳) 84)泉州银行股份有限公司 十一、基金的投资组合报告 注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 61)民生证券股份有限公司 客服电话:95532 注册地址:嘉兴市建国南路409号 联系人:胡士光 客服电话:400-820-1515 曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 联系人:贾伟刚 免责声明: 刊登本文仅为传播信息之用,绝不代表赞同其观点或担保其真实性.如认为转载内容已侵权,请联系编辑删除. |
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