监事会对2018年半年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2018年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、重要提示

（二）根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），在利润表营业收入下面新增“资产处置收益（损失以“-”号填列）”项目，将原计入“营业外收入”和“营业外支出”的资产处置损益净额计入该项目。该会计政策变更采用追溯调整法，变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

（一）《公司2018年半年度报告》及其摘要

金额单位:人民币元

华西证券股份有限公司董事会

2014年9月26日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过了《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》，该办法对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等进行了详细的规定。

华西证券股份有限公司

3、母公司净资本及有关风险控制指标

2、公司不存在以募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

B、股票质押式回购业务

公司严格按照招股说明书中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，目前已使用的募集资金主要用于发展自营投资业务、融资融券业务以及对子公司的投资。具体情况见本报告附表：《募集资金使用情况对照表》。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-046

（六） 《关于授权公司经理层开设2018年公开发行公司债券募集资金专项账户的议案》

2018年上半年，公司根据股票质押式回购业务新规要求，全面修订了股票质押式回购业务管理办法、相关细则及协议表单。公司上半年累计完成股票质押式回购业务交易72笔，参考市值29.57亿元。截至2018年6月30日，公司股票质押式回购业务融出资金余额56.89亿元，其中自有资金对接47.88亿元，共计实现利息收入1.37亿元。截至报告期末，自有资金对接股票质押存续项目综合履约保障比例233.44%，资产管理计划综合履约保障比例240.19%，均在合理范围内。

投资业务营业收入较上年同期增长17.37%，营业利润率同比仅微降3.55个百分点，主要是公司加大了对于投资业务的投入，较好把握了债券投资市场机会，收入同比增加所致。

适用 不适用

（五）《关于公司申请开展场外衍生品业务的议案》

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司股票质押式回购业务未来工作目标主要是控风险、调结构、提质量。推进建立股票质押式回购业务风险分类分级评价体系，并对重点项目强化贷后管理，进行持续跟踪。在强化贷后管理的同时，与其他条线业务部门形成共同服务客户的协同机制，争取衍生业务机会。

2018年上半年，国内A股市场总体表现较弱，上证指数区间跌幅近18%。与此同时，受互联网金融冲击的影响，行业竞争进一步加剧，整体佣金率加速下滑。在此背景下，公司积极应对市场变化，持续加强业务与技术的融合，实现线上线下资源的有机结合，塑造高效的服务和管理模式。相继上线益理财APP、赢财富APP及168助手、MOT等平台工具，旨在实现向客户赋能、员工赋能。随着线上平台、产品和运营工具的不断丰富，业务推广活动逐步实现从线下为主转变为线上、线下相结合的方式，提升了团队营销服务的效率和效果，提升了管理的精细化程度，一定程度上辅助客户提高了投资绩效和风险控制能力，并为当前业务转型和业务创新奠定了平台基础。

未来公司将进一步加强投资研究，重视流动性管理，以多品种投资方式增厚投资收益，并大力发展销售交易业务，不断增厚组合收益、实现公司收益最优化。

A、融资融券业务

（九）《关于进一步加强关联交易内部控制的议案》

截至2018年6月30日，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

A、股票投资业务

该等房产作为华西证券有限责任公司（以下简称“华西有限”）整体变更设立本公司时全体发起人的出资资产投入到本公司。首次公开发行前，老窖集团出具《承诺函》，承诺如自承诺函出具之日起三年内，本公司依然未取得上述房产的房屋所有权证，老窖集团将按华西有限整体变更为股份有限公司时的该等房产账面净资产值以货币资金注入本公司的方式予以规范，该规范方式不对本公司的出资比例或股权比例造成任何改变；如老窖集团按照上述承诺以货币资金注入方式予以规范后，本公司依法取得上述房产的全部或部分房屋所有权证，则本公司仅需按合法程序将已注入的相应资金等值退还老窖集团即可，无需支付资金占用费或其他费用。

华西证券股份有限公司第二届

一、承诺的具体情况

2、会计估计变更

1、募集资金管理制度的建立及修订

华西证券股份有限公司监事会

（四）随着公司业务类型具体规模、内部结构的变化，公司决定调整公司分部报告列报口径。分部报告变更前主要划分为经纪业务、自营业务、投行业务、资产管理、期货业务以及其他业务6个业务分部，其中经纪业务包含融资融券业务；变更后主要划分为经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、投资业务以及其他业务6个业务分部。该变更不影响财务报表数据，变更后的分部报告披露数据详见 “第三节、经营情况讨论与分析”。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会2018年1月12日《关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕125号）核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票52,500万股，并于2018年2月5日在深圳证券交易所挂牌上市，每股发行价格为人民币9.46元，本次公开发行股票募集资金4,966,500,000.00元，扣除股票发行费用人民币104,142,151.91元，实际可使用募集资金人民币4,862,357,848.09元。上述资金已于2018年1月30日到位。公司募集资金的到位情况已经四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了川华信验（2018）06号《验资报告》。

B、债权融资

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司融资融券业务将持续推动营销活动的开展，提升活动效果，为公司加快积累核心价值客户提供强劲动力。逐渐提升对于机构等超高净值融资融券客户的服务能力和服务质量。同时，将融资融券业务风险管控工作放在更加重要的位置，确保在业务不触发重大风险的前提下拓展业务。