报告期内，公司已完成2家新三板公司推荐挂牌。截至报告期末，在审项目2家，对61家挂牌企业履行持续督导职责，承担做市业务的挂牌企业6家。未来公司将继续捕捉优质项目，做好资源储备，以达到业务多元化及转型的发展目标。通过重点挖掘和储备培育优质项目，完善公司投资银行业务的全价值链服务体系。

（一）根据财政部关于印发修订《企业会计准则第 16 号一政府补助》（财会[2017]15号）的通知，将原计入“营业外收入”科目中的与日常活动相关的政府补助计入“营业收入”下的“其他收益”科目核算。该会计政策变更采用未来适用法，变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

四、备查文件

是 否

非标准审计意见提示

本公司存在以下5处未取得房产、土地证的房屋：

B、债券投资业务

公司报告期控股股东未发生变更。

公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板推荐等业务。2018年上半年，公司实现投资银行业务营业收入0.52亿元，同比下降71.92%。

投资银行业务

具体来看，证券行业经纪业务着重点逐渐进入存量竞争的阶段，财富管理转型是未来发展及形成核心竞争力方向；融资融券规模随行就市，股票质押新规将进一步规范业务发展，预期规模增长将放缓；IPO从严审核趋势不变，券商投行格局的“马太效应”将越发明显，大型券商投行业务优势越来越明显，市场集中度进一步上升；资管新规及其配套措施相继出台，净值化和去刚兑趋势，一方面将极大影响零售客户资产配置选择，另一方面也将对行业发展及竞争格局将产生深远影响。

公司报告期实际控制人未发生变更。

资产管理业务主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务。

A、股权融资

详见“第二节、公司基本情况”之“2、主要会计数据和财务指标”。

（二）主营业务分析

五、募集资金使用及披露中存在的问题

华西证券股份有限公司董事会

1、截至2018年6月30日，公司已使用募集资金人民币4,870,000,000.00元。

2018年上半年，IPO进入严审核、慢节奏的平稳发行态势，伴随再融资、并购新规等相继实施，股权融资市场较为低迷，行业集中度进一步提高。上半年，仅36家券商完成IPO承销项目，全市场IPO数量和筹资额同比分别减少74%和26%。报告期内，公司完成了1个非公开发行股票项目，承销金额3.25亿元。公司不断持续完善投行内控体系，强化项目内控要求，保持投行业务经营零违规记录，为公司投行业务未来稳健可持续的发展奠定基础。截止报告期末，公司在会审核IPO项目5个，非公开发行项目1个。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行并上市前，公司控股股东泸州老窖集团有限责任公司（以下简称“老窖集团”）做出了相关承诺，现将有关土地房产的承诺履行进展情况公告如下：

同意公司在中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（SAC）下开展场外期权、互换等业务。合约标的包括境内A股个股、境内股指及监管机构认可的其他品种。公司将申请场外期权二级交易商资格。

监事会2018年第四次会议决议公告

（2）实际控制人报告期内变更

1、公司简介

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　华西证券股份有限公司

公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等。

董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过了以下议案或报告：

2018年上半年，经济增速有所回落，通胀水平保持平稳；货币政策方面，在较长时间的去杠杆下，上半年货币政策边际上发生变化，尤其在降准后市场资金面相对宽松，中债-总财富（总值）指数较年初上涨4.95%。

二、公司基本情况

《2018年半年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（）披露，《2018年半年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）。

一、募集资金基本情况

上半年，金融市场在“去杠杆，强监管”的政策压力下，导致影子银行信用收缩、社融增速走低、债务违约等短期阵痛。同时，金融市场的开放举措密集出台，譬如：原油期货的成功上市；A股正式纳入MSCI指数；证券公司、基金管理公司、期货公司的外资持股比例上限放宽至51%；沪港通、深港通每日交易额度扩大；外国投资者参与A股交易范围将进一步放开等。种种迹象显示，中国资本市场正在加速迈向更高水平、更深层次的开放。其次，今年以来证券市场行情和政策环境变化不断，中美贸易战叠加汇率调整引发市场震荡调整、IPO从严审核、两融利差收窄、资管新规以及股票质押新规等多种行业环境的变化。逐渐规范完善、开放的金融市场以及行业政策、市场环境的改变，将对证券行业生态环境带来一定程度的影响。

3、三方监管情况

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

使用情况的专项报告

投资业务

公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内，公司稳步推进信用业务的开展。2018年上半年，公司实现信用业务收入2.82亿元，较去年同期增长48.01%。

（七）《关于在全国范围内新设9家分支机构的议案》

公司报告期无优先股股东持股情况。

2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

5、控股股东或实际控制人变更情况（1）控股股东报告期内变更

三、经营情况讨论与分析（一）概述

2018

二、承诺履行进展情况

2017年以来，随着场外融资逐步清理，金融去杠杆进一步推进，在全面推动资本市场改革的形势下，股票质押业务总体规模增长变缓。此外，为进一步聚焦股票质押式回购交易服务实体经济定位，防控业务风险，规范业务运作，根据中国证监会统一部署，深交所于2018年1月发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》，新规已于2018年3月12日正式实施。新规实施后，股票质押式回购业务监管环境趋严，业务回归至平稳状态，未来整体市场规模预计会进一步收缩。

募集资金使用情况对照表

截至2018年6月30日，公司募集资金在银行专户的余额为人民币17,588,429.74元，含尚未划转的发行费用11,922,151.91元。余额明细如下：

2、主营业务分业务情况（1）变动原因

（2）报告期各业务经营情况

（三）根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），在资产负债表中增加“持有待售资产”和“持有待售负债”，利润表中净利润应区分终止经营损益、持续经营损益列报。该会计政策变更采用追溯调整法，该变更仅影响财务报表列报，不影响利润。

1、与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-045

董事会

六、公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况

合并

表决结果：两票同意，零票反对，零票弃权。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-048

（四）《公司2018年上半年监管风险控制指标达标情况报告》

根据监管机构的最新监管要求，公司董事会授权审计委员会履行公司与控股股东及其相关方关联交易控制职责，对重大关联交易事项进行审核，形成书面意见，提交董事会审议。其次，公司稽核审计部应当对重大关联交易进行逐笔审计，并出具专项审计说明或审计报告，确保审计报告信息的真实、准确和完整，并提交董事会审议。

报告期内，公司各项主营业务收入、营业利润率具体变化情况如下：

华西证券股份有限公司第二届

单位：人民币元

报告期内，公司斩获2018中国优秀财富管理机构君鼎奖。在资产管理业务方面，公司将坚定不移地探索专业化理财运作模式，把握政策机遇，加快推进资管子公司的设立，积极申请公募资格；继续引进优秀团队，严控风险，做大、做强资产证券化业务；不断提升专业能力，打造FICC全牌照业务体系，提高管理规模和收入水平；积极拓展权益产品，通过搭建高效的投资支持平台，逐步引入权益投资类人才，推进权益类产品发展。综合多方面努力，实现新的突破，打造以产品为驱动、以客户为中心、以投研能力为核心三位一体的综合业务体系，充分利用集合理财、定向理财、资产证券化、投资顾问等工具为客户提供个性化服务。

关于公司控股股东承诺履行进展的公告

3、核算方法变化

特此公告。

（三）涉及财务报告的相关事项

2018年6月29日，公司2017年度股东大会审议通过了《修订〈华西证券股份有限公司募集资金管理办法〉》的议案，对超募资金使用的表决方式、保荐机构的职责等进行了修订。

4、公司不存在超募资金。

3、与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明（1）本期内新增纳入合并财务报表范围的结构化主体情况（2）本期5只结构化主体因清算而不再纳入合并范围

2018年上半年，面对国内外各种复杂因素交织的市场环境，股指较期初跌幅较大，市场行情总体表现相对低迷。证券行业面临收入、利润普遍纷纷下滑的严峻局面，公司依靠全体员工的共同努力，取得了高于行业平均水平的经营业绩。华西证券母公司营业收入、净利润均逆势实现同比增长；合并层面，公司2018年上半年实现营业收入13.61亿元，较上年同期增加0.58%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.32亿元，较上年同期仅降低1.91%；截至2018年6月30日，公司总资产528.77亿元，较期初增加4.67%；归属于上市公司股东的所有者权益180.04亿元，较期初增加41.13%。

2018年上半年募集资金存放与

信用业务营业收入同比增长48.01%，营业利润率同比增加7.59个百分点，主要是2018年上半年股票质押业务收入增长，同时，公司上市后融资成本相应降低综合导致；

同时，公司结合行业争夺的重点区域布局，按照省会城市填空、重点区域联网、核心城市织密的策略，新设分支机构，加快网点布局。报告期内，公司在成都市、北京市、重庆市、河南省郑州市、广东省珠海市、广东省佛山市、浙江省金华市等地新设9家分支机构，为经纪业务下一步的业务转型和业务扩张奠定了坚实的基础。

4、公司股东数量及持股情况

根据《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，分别在中国农业银行股份有限公司成都总府支行、中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行、中国建设银行股份有限公司成都新华支行、中国银行股份有限公司四川省分行、中信银行股份有限公司成都分行5家银行开设了募集资金专项账户，仅用于募集资金的存储和使用，不作其他用途。

本报告期未发生核算方法变化。

3、公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

注1：附表中“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额。

表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

5、公司无募集资金使用的其他情况。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》，详细情况如下：

三、募集资金使用情况

附表：

《公司2018年上半年风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）。

2018年以来，按照党中央部署，坚持稳中求进的工作总基调，贯彻新发展理念，落实高质量发展要求，加快改革开放步伐，上半年经济保持了总体平稳、稳中向好态势。主要宏观调控指标处在合理区间，经济结构持续优化，防范化解金融风险取得初步成效。但经济金融环境面临日益复杂的国内外形势，当前经济运行稳中有变，面临一些新问题新挑战，外部环境发生明显变化。

2018年8月23日

单位：股

同意公司在原定出资500万元的基础上，向古蔺县追加出资500万元，用于支持该县脱贫攻坚工作，履行国企社会责任。

二、备查文件

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

华西证券股份有限公司

6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

追溯调整或重述原因：本报告期，无会计政策变更；根据2017年会计政策变更对上年同期数据追溯调整。

2018上半年，由于金融去杠杆、中美贸易摩擦、中兴事件以及CDR预期发行等利空因素所致，A股市场整体下行，上证指数下跌13.9%，沪深300指数下跌12.9%，创业板指数下跌8.33%。公司股票投资业务，在异常艰难的市场环境里，抓住了细分行业投资机会，收益率大幅跑赢上证指数和创业板指数。

投资银行业务收入同比降低71.92%，营业利润率亏损，主要是由于受2018上半年监管政策趋严、股权融资市场发行规模下降等因素影响，公司投行业务下滑幅度较大所致；

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

经纪及财富管理业务营业收入同比减少13.72%，营业利润率同比降低7.59个百分点，主要是受2018年上半年二级市场行情低迷影响，公司股票基金市场交易量及佣金率同比下滑导致；

报告期内，随着监管政策的密集出台，资产管理行业整体从粗放式增长逐步转向合理增长，行业竞争逐步从同质化转向差异化。在监管部门严厉施行去通道、去杠杆相关政策背景下，公司资产管理业务定位发展FICC投资、资产证券化和权益投资三大业务方向，打造核心竞争力和品牌优势，走精品资管发展路线，业务规模和收入均保持了稳定的增长。

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

公司已于2018年6月向中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所提交了2018年公开发行不超过人民币19亿元公司债券的相关申报材料，拟在取得监管机构额度批复后根据市场情况择机发行。经过公司审慎选择，拟分别于中国工商银行股份有限公司成都盐市口支行、中信银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2018-047

2、主要会计数据和财务指标

2、募集资金专户存储情况

（二）《公司2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》

经纪及财富管理业务

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月10日以电子邮件方式发出第二届监事会2018年第四次会议通知。会议于2018年8月21日在公司以现场会议方式召开，应出席监事3名，实际出席监事2名，其中，监事王鑫因工作原因未出席本次会议。会议由监事会主席庞晓龙主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

2018年1-6月，公司投入募集资金总额4,870,000,000元，其中，包含募集资金净额（本金）4,862,357,848.09元和募集资金存放期间产生的部分利息7,642,151.91元。

公司的投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资，以及子公司另类投资业务，其中公司自营投资收入占投资业务收入比重超过90%。报告期内，在市场波动较大的情况下，公司及时把握市场机会，投资业务收入达到3.64亿元，较上年同期增长17.37%。

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