股东大会 相关确认和承诺事项》的议案
《贵州益佰制药股份有限公司独立董事关于公司 2014 年年度报告
7. 审议通过《关于公司 2014 年度募集资金存放与实
事 会 第 二 审议通过《关于收购淮南朝阳医院管理有限公司 32.5%
3
《贵州益佰制药股份有限公司第五届董事会第二十一次会议决议
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司持续督导工
作出相关确认和承诺事项》的议案
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况；
2015 年 6 月 19 日，益佰制药召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了
案》
《高盛高华证券有限责任公司关于贵州益佰制药股份有限公司使
《贵州益佰制药股份有限公司关于董事会秘书辞职的公告》
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1560 号）核准，贵州益
公开发行 A 股股票持续督导工作的现场检查工作报告》
行股票的方式向发行人控股股东在内的不超过 10 名投资者发行不超过 5,860 万
《贵州益佰制药股份有限公司独立董事关于变更部分募投项目投
2015.01.14 公开发行限售股上市流通事项的核查意见》
2015.05.01
7
《贵州益佰制药股份有限公司关于归还募集资金的公告》
决议 3. 审议通过《关于召开公司 2015 年第四次临时股东
的公告》
关于贵州益佰制药股份有限公司
六次会议
告》
4. 审议通过《公司 2014 年年度报告全文及摘要的议
四次会议 员工持股计划相关事宜》的议案
1、公司治理体系的建设
15
《贵州益佰制药股份有限公司关于修改公司章程的公告》
2015.07.01
股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在上海证券交易所（以下简
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会会议资
6. 审议通过《关于召开 2015 年第二次临时股东大会》
的议案
第五届监
2015.03.06
16
七次会议
第三次临时股东大会法律意见书》
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
《贵州益佰制药股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资
告》
八次会议
《贵州益佰制药股份有限公司关于变更部分募投项目的公告》
《北京市君致律师事务所关于贵州益佰制药股份有限公司 2014 年
2015.04.30 《贵州益佰制药股份有限公司审计报告》
2015.08.28 《贵州益佰制药股份有限公司关于高管增持公司股份的公告》
第五届董
在本次现场检查过程中，益佰制药积极协助提供所需文件、资料和安排本保
2. 审议通过《关于核实公司员工持股持有人名单》的
八次会议
10. 审议通过《公司独立董事 2014 年度述职报告》
《贵州益佰制药股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告》
金的议案》，同意公司使用 4 亿元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不
4. 审议通过《关于召开公司 2015 年第一次股东大会》
《贵州益佰制药股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议公
案》
三次会议
司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查阅和复印公司账簿
公告日期 公告名称
地改扩建项目 行贵阳分行
根据益佰制药提供的说明，并经本保荐机构适当核查，益佰制药公告的承诺
会议时间 会议名称 审议事项
4
（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况
董事会和监事会，益佰制药的规章制度对股东大会、董事会、监事会及经理层的
定，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，高盛高华于 2016 年 4 月 6 日至 2016 年 4
《贵州益佰制药股份有限公司员工持股计划》
南 诏 药 业 GMP 改 南充市商业银
料》
第五届董 审议通过《关于公司限制性股票第三个解锁期符合解
12
议案
审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动
年版）》，使用募集资金已按规定履行了相关决策程序，募集资金不存在被控股股
《高盛高华证券有限责任公司关于贵州益佰制药股份有限公司非
《贵州益佰制药股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议公
11. 审议通过《关于公司会计估计变更的议案》
2015.05.14 《贵州益佰制药股份有限公司股票质押式回购交易延期购回公告》
制性股票激励计划第三期限制性股票解锁事宜的法律意见书》
2、内部控制的完善和执行情况
公告》
3、重大对外投资
14
《贵州益佰制药股份有限公司会计政策和会计估计变更的专项说
年第三季度报告》等文件。经核查，自本次发行以来，益佰制药资产完整，人员、
第二次临时股东大会法律意见书》
2016.01.08 事会第十
司》的议案
事会第十
料》
的议案》
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第三次临时股东大会提示性
2015.04.10 二 次 临 时 3. 审议通过《关于就筹建贵安科技银行股份有限作出
2015 年 3 月 19 日，益佰制药召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了
益佰制药于 2016 年 1 月 8 日召开的第五届董事会第二十次会议、第五届监
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第三季度报告》
《贵州益佰制药股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公
高盛高华查阅了检查期内益佰制药各募集资金账户的月度银行对账单、募集
要汇报的事项。
了《关于收购淮南朝阳医院管理有限公司 32.5%股权并增资扩股至 53%股权的议
2016.01.20
2015.05.13 《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年度业绩网上说明会预告公告》
度报告工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会
制作用。
《贵州益佰制药股份有限公司章程》（2015 年第三次修订）
2、对外担保
《关于投资设立贵安科技银行股份有限公司》等议案，同意益佰制药出资 1.5 亿
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于贵州益佰制药
2016.01.08
股东大会
年第二次临时股东大会批准。
（六）经营状况；
2015.10.31
（本页无正文，为《高盛高华证券有限责任公司关于贵州益佰制药股份有限
4. 审议通过《公司 2014 年度利润分配预案的议案》
1、关联交易
告》
《贵州益佰制药股份有限公司第五届监事会第十三次会议决议公
2. 审议通过《关于签署发起设立贵安科技银行股份有
《贵州益佰制药股份有限公司员工持股计划（草案）摘要》
9. 审议通过《关于公司会计估计变更的议案》
行持续督导工作。
《贵州益佰制药股份有限公司监事会关于变更部分募投项目投入
3. 审议通过《公司 2014 年度利润分配预案的议案》
行价格为 31.35 元/股，共募集资金总额人民币 1,108,996,845.00 元，扣除发行费
对外担保情况的议案》
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
《贵州益佰制药股份有限公司关于收购淮南朝阳医院管理有限公
5
2015.02.02 事 会 第 十 锁条件》的议案
8. 审议通过《公司 2014 年度内部控制自我评价报告
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第二次临时股东大会会议资
第五届监
年 3 月 31 日，益佰制药各募集资金账户的基本情况如下：
（六）经营情况
《贵州益佰制药股份有限公司关于投资设立肿瘤医疗产业并购基
2. 审议通过《公司 2014 年度财务决算报告（草案）
扩建项目 行贵阳分行
案》
益佰制药于 2015 年 1 月 5 日召开的第五届董事会第十二次会议、第五届监
高盛高华于 2016 年 4 月 13 日将现场检查结果及提请公司注意的事项和建议
决议
2015.11.10 四 次 临 时
1. 审议通过《关于投资设立贵安科技银行股份有限公
考核委员会等四个专门委员会，并制定了各专门委员会的相应实施细则。
《贵州益佰制药股份有限公司独立董事 2014 年度述职报告》
股股票持续督导工作的现场检查工作计划》 以下简称“《现场检查工作计划》”），
《贵州益佰制药股份有限公司独立董事的独立意见》
事会第十一次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第二次临时股东大会提示性
2015.06.02 《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年员工持股计划实施进展公告》
2015.04.29 《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年年度报告摘要》
8. 审议通过《公司 2014 年度内部控制自我评价报告
经核查，前述重大对外投资已经益佰制药有权机构审议通过，并履行了相应
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第四次临时股东大会会议资
2015.01.05 事 会 第 十
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；
证报告》
监事会
2015.04.27 事 会 第 十
的议案》
及其他相关资料等方式对益佰制药自 2015 年 1 月 1 日以来至本报告出具日（以
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见》
的相关规定。
《贵州益佰制药股份有限公司关于修改公司章程的公告》
《贵州益佰制药股份有限公司募集资金临时补充流动资金公告》
53,381.88 2,750.60
《贵州益佰制药股份有限公司第五届监事会第十四次会议决议公
际使用情况报告的议案》
证监会和交易所所报告的事项
2015.02.03 锁暨上市公告》
2015.12.31 《贵州益佰制药股份有限公司股票质押式回购交易公告》
表人金雷、郝婕及项目组成员通过查看持续督导期间“三会”文件及材料、查阅
度》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《子公司管理制度》、《对外
《贵州益佰制药股份有限公司董事会审计委员会 2014 年度履职情
无。
程”战略合作协议的公告》
五、 是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国
经查阅益佰制药 2014 年《审计报告》 中证天通[2015]审字 1-1081 号）、 2015
益佰制药：高盛高华证券有限责任公司关于公司非公开发行A股股票持续督导工作的现场检查工作报告
公告日期 2016-04-15
高盛高华证券有限责任公司
16,338.00 1,037.24
资管理有限公司合作框架协议的公告》
的信息披露义务。
检查的情况报告如下：
高盛高华在现场查阅了益佰制药检查期内历次股东大会、董事会和监事会的
2016.01.15 《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年年度业绩预减公告》
六次会议
公告日期 公告名称
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第三次临时股东大会决议公
资规模 30 亿，分三期出资。投资方向限于与益佰制药战略发展规划相关的肿瘤
设立肿瘤中心的公告》
益佰制药对募集资金采取了专户存储管理。2014 年 1 月 17 日，益佰制药与
10. 审议通过《公司 2015 年第一季度报告全文及正文
第四次临时股东大会法律意见书》
《贵州益佰制药股份有限公司鉴证报告》
2015.07.08 三 次 临 时
告》
案》，同意益佰制药以人民币 26,000 万元的对价取得淮南朝阳医院管理有限公司
医疗服务机构（肿瘤医院），主要方式包括但不限于并购、新建、合作经营等。
限公司的》的议案
2015.05.21
6. 审议通过《关于公司 2014 年度关联方资金往来及
1、募集资金情况
议案
（二）信息披露情况；
招商银行股份有限公司深圳罗湖支行、中国工商银行股份有限公司贵阳云岩支行、
三次会议
集资金已经北京中证天通会计师事务所有限公司验证并于 2014 年 1 月 15 日出具
2015.03.03
金的框架协议公告》
2015 年 第 限公司的》的议案
大会的议案》
了中证天通[2014]验字 1-2001 号验资报告。
10
务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集
《贵州益佰制药股份有限公司独立董事的独立意见》
《高盛高华证券有限责任公司关于贵州益佰制药股份有限公司
《贵州益佰制药股份有限公司关于签订设立贵州百洋益佰肿瘤易
佰制药股份有限公司（以下简称“益佰制药”、“发行人”、“公司”）以非公开发
会议时间 会议名称 审议事项
《贵州益佰制药股份有限公司关于召开 2015 年第三次临时股东大
《淮南朝阳医院管理有限公司审计报告》
事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年员工持股计划首次持有人会
2015.02.16 事 会 第 十 2. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司
七次会议
东和实际控制人占用、委托理财等情形；不存在未经履行审议程序擅自补充流动
5. 审议通过《关于聘请公司 2015 年度审计机构的议
2015 年 第
2016 年 4 月 6 日至 4 月 7 日，根据《现场检查工作计划》，高盛高华保荐代
告》
《贵州益佰制药股份有限公司章程》（2015 第一次修订）
资金的议案》
2014 年 年
告》
（八）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
的议案》
改扩建项目”剩余募集资金 10,500 万元（含利息收入）补充投入“益佰制药 GMP
6. 审议通过《关于公司 2014 年度关联方资金往来及
《贵州益佰制药股份有限公司关于实际控制人及公司高管计划增
告》
5. 审议通过《公司 2014 年度报告全文及其摘要的议
明》
案》
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第二次职工代表大会决议公
告》
《贵州益佰制药股份有限公司章程》（2015 年第二次修订）
2015.01.05 事 会 第 十 动资金的议案》
业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形。
料》
2015.07.09
独立董事均发表了同意意见。上述事项已经益佰制药 2015 年 7 月 8 日召开的 2015
2015.02.27 《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会通知》
高盛高华证券有限责任公司
际使用情况报告的议案》
《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年度利润分配实施公告》
2015.10.23 2. 审议通过《关于修改公司章程的议案》
募集资金使用资料、查看重大投资内部决策资料、考察公司生产经营场所、与公
募投项目 银行名称 收到募集资金净额 募集资金账户余额
案》
与从事医药医疗投资的专业金融服务机构中钰资本管理（北京）有限公司签订框
下简称“检查期”）的有关情况进行了现场检查，检查内容包括：
被投标的项目未来可以由益佰制药在同等条件下优先收购，或者以通过产业整合、
公告》
第五届监
《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年度持续督导年度报告书》
2015.03.31
会
（七）承诺履行情况；
司》的议案
事会专门委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《独立董事年
《贵州益佰制药股份有限公司关于在广州中医药大学金沙洲医院
《贵州益佰制药股份有限公司监事会关于员工持股计划相关事项
告》
公告日期 公告名称
员工持股计划相关事宜》的议案
设项目
事项均正常履行，不存在违反承诺的情形。
审计委员会年报工作规程》、《董事、监事及高级管理人员所持公司股份及其变动
《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报
案》
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；
5、使用部分闲置募集资金临时补充流动资金
6. 审议通过《关于聘请公司 2015 年度审计机构的议
监许可[2013]1560 号）核准，益佰制药以非公开发行方式向包括控股股东窦啟玲
架性协议，拟出资 1.5 亿与其共同发起设立肿瘤医疗产业并购基金。并购基金投
3. 审议通过《关于就筹建贵安科技银行股份有限公司
金的议案》，同意公司使用 5 亿元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不
中介机构的良好配合。
南充市商业银行有限公司贵阳分行及本保荐机构签署了《募集资金专户存储三方
1. 审议通过《公司 2014 年度董事会工作报告的议案》
基本能够确保公司所属财产物资的安全、完整，基本能够按照相关法律、法规和
2. 审议通过《公司 2014 年度财务决算报告（草案）
符合中国有关法规和证券监管部门的要求，基本能够适应益佰制药经营管理的正
会第八次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
2016.01.07 《贵州益佰制药股份有限公司关于归还募集资金的公告》
二、 对现场检查事项逐项发表的意见
注②：上述募集资金账户余额不含公司用于临时补充流动资金的 4 亿元闲置募集资金，关于该次使用
《贵州益佰制药股份有限公司关于签订掌上药店“千县万店电商工
司注册资本由 6,500 万元将变为 9,343.75 万元，益佰制药将持有医院管理公司 53%
事项的审核意见》
相关事项的独立意见》
的规定，益佰制药依法建立了股东大会、董事会、监事会、独立董事等公司治理
会议时间 会议名称 审议事项
高盛高华于 2016 年 3 月 31 日以邮件方式将本次现场检查事宜通知公司，并一并
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会决议公
告》
12 个月，独立董事发表了明确同意意见。2015 年 1 月 4 日，公司已将用于临时
《贵州益佰制药股份有限公司董事会关于召开 2015 年第二次临时
议决议公告》
称“上交所”）上市。高盛高华证券有限责任公司（以下简称“高盛高华”、“本
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第三次临时股东大会会议资
管理办法》、《关联交易决策制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金专项制
大会的议案》
（“医院管理公司”）32.5%的股权，在上述股权转让的工商变更登记完成后，益
《北京市君致律师事务所关于贵州益佰制药股份有限公司 2015 年
第五届董
2016.01.16
发送《高盛高华证券有限责任公司关于贵州益佰制药股份有限公司非公开发行 A
2015.04.11
益佰制药营销网 中国工商银行 24,764.00 0.67
为顺利实施本次现场检查工作，提高现场工作效率，切实开展持续督导工作，
2015.10.23 事会第十 审议通过《公司 2015 年第三季度报告的议案》
第 五 届 董 1. 审议通过《公司员工持股计划（草案）》的议案
五次会议
12,867.01 650.22
2. 审议通过《关于签署发起设立贵安科技银行股份有
《贵州益佰制药股份有限公司关于董事会秘书取得任职资格证书
的相关制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分
2016.01.08 《贵州益佰制药股份有限公司关于撤回三个药品注册申请的公告》
常运行和发展的需要，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，
所（特殊普通合伙）对医院管理公司进行了审计，并出具了《审计报告》（中证
部门登记的名称为准）。本次对外投资已经益佰制药 2015 年 4 月 10 日召开的 2015
月 7 日对益佰制药进行了现场检查（以下简称“本次现场检查”）。现将本次现场
《贵州益佰制药股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议公
2015.06.11 《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年年度股东大会提示性公告》
3. 审议通过《公司 2014 年度财务决算报告的议案》
于基金一对多托管业务）》
五次会议
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第二次临时股东大会决议公
2015 年 第 审议通过《关于变更部分募投项目投入的议案》
检查期内益佰制药的经营形势、行业环境未发生重大变化，公司财务状况良好。
一次会议
1. 审议通过《关于投资设立贵安科技银行股份有限公
《贵州益佰制药股份有限公司关于实际控制人及公司高管增持公
决议
《北京市君致律师事务所关于贵州益佰制药股份有限公司 2015 年
投资设立贵安银行科技股份有限公司相关事宜》的
投资设立贵安科技银行股份有限公司相关事宜》的
《北京市君致律师事务所关于贵州益佰制药股份有限公司 2015 年
《贵州益佰制药股份有限公司关于监事辞职的公告》
设立肿瘤医疗产业并购基金的框架协议公告》（公告编号：2015-052），益佰制药
造二期工程项目 分行罗湖支行
天通[2016]审字 1-1002 号）。医院管理公司的经营范围为投资咨询，医疗技术咨
《贵州益佰制药股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的鉴
度股东大会法律意见书》
资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》中所规定的需
2015.11.11
《贵州益佰制药股份有限公司关于召开 2015 年第四次临时股东大
料》
益佰制药在检查期内召开股东大会、董事会和监事会会议的情况具体如下：
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第四次临时股东大会提示性
并购重组、独立上市等方式实现被投标的项目的退出。本次对外投资决策，经益
2. 审议通过《公司 2014 年度监事会工作报告的议案》
《贵州益佰制药股份有限公司关于修改公司章程的公告》
《[益佰制药员工持股计划 1 号资产管理计划]资产管理合同（适用
《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年年度报告》
2016 年 4 月 15 日
12. 审议通过《公司 2015 年第一季度报告全文及正文
注①：含部分发行费用。
《贵州益佰制药股份有限公司员工持股计划（草案）》
告》
第五届监
2016.01.09 告》
用人民币 40,719,005.74 元，募集资金净额为人民币 1,068,277,839.26 元。上述募
询，技术转让，医院管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
一、 本次现场检查的基本情况
《贵州益佰制药股份有限公司独立董事关于聘任高级管理人员的
2015.03.16 一 次 临 时
3. 审议通过《关于修改公司章程》的议案
件和资料。
九次会议
《贵州益佰制药股份有限公司独立董事关于使用部分闲置募集资
第五届董 1. 审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流
的股权。增资资金主要用于依靠朝阳医院为平台对周边营利性医院并购及建立现
《[益佰制药员工持股计划 1 号资产管理计划]资产管理合同（适用
2015.11.03
的规章制度并得到了较为有效的执行。检查期内，不存在《证券发行上市保荐业
二次会议
独立意见》
《贵州益佰制药股份有限公司第五届董事会第十五次会议决议公
2015.04.27 事 会 第 十
1
《北京市君致律师事务所关于贵州益佰制药股份有限公司 A 股限
2015.08.26
《贵州益佰制药股份有限公司关于会计估计变更的公告》
高盛高华对益佰制药的财务人员和内控人员进行了专项访谈，在现场查看了
《贵州益佰制药股份有限公司关于 2014 年年度募集资金存放与实
会议文件，包括但不限于会议通知、签到表、表决单、议案、会议记录和会议决
事会第十
（四）募集资金使用情况
13. 审议通过《关于公司管理人员调整的议案》
理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了有效的控
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形；不存在未经履行审议程序擅自变更
综上所述，高盛高华认为益佰制药已建立健全了公司治理、内部控制等方面
络 扩 建 及 品 牌 建 贵阳云岩支行
决议
金临时补充流动资金的独立意见》
18
2015.06.27
股计划的法律意见书》
2015.02.17 告》
2015.06.19 度 股 东 大
项。
3. 审议通过《公司 2014 年度利润分配预案的议案》
金临时补充流动资金的独立意见》
金雷 郝婕
（四）募集资金使用情况；
改造二期工程项目”；益佰制药拟将“益佰制药 GMP 改造二期工程项目”的提
《贵州益佰制药股份有限公司关于更换持续督导保荐代表人的公
非公开发行 A 股股票持续督导工作的
会议时间 会议名称 审议事项
2015.09.08
审议通过《关于公司限制性股票第三个解锁期符合解
1. 审议通过《公司 2014 年度董事会工作报告的议案》
2015 年 7 月 11 日，益佰制药发布了《贵州益佰制药股份有限公司关于投资
4. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理
通[2015]审字 1-1081 号）、 2015 年第一季度报告》、 2015 年半年度报告》和《2015
9
科技银行股份有限公司”（名称以银行业监督管理机构批准的和在工商行政管理
1. 审议通过《公司员工持股计划》的议案
益佰制药的主要经营管理场所，并查阅了益佰制药 2014 年《审计报告》（中证天
告》
2016 年 1 月 15 日，益佰制药召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过
2015.03.18 事 会 第 十
的议案
《贵州益佰制药股份有限公司募集资金临时补充流动资金公告》
2015.02.02 事 会 第 十
《贵州益佰制药股份有限公司独立董事的独立意见》
资金支出凭证等资料，并在现场向益佰制药财务人员进行了专项访谈。截至 2016
司 32.5%股权并增资扩股至 53%股权的公告》
9. 审议通过《公司审计委员会 2014 年度履职报告》
第五届监
审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动
第一次临时股东大会法律意见书》
第五届监
2015.07.11 《贵州益佰制药股份有限公司重大事项复牌公告》
2015 年 第 审议通过《关于修改公司章程的议案》
临时补充流动资金的 5 亿元募集资金全部归还至募集资金专户。
《北京市君致律师事务所关于贵州益佰制药股份有限公司员工持
女士在内的 8 名特定投资者发行了 35,374,700 股人民币普通股股票（A 股），发
股东大会
董事会
担保管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制
更部分募集资金投资项目之核查意见》
2015.10.10
十 次 会 议 资金的议案》
以书面方式提交益佰制药。
年第一季度报告》、《2015 年半年度报告》和《2015 年第三季度报告》等文件，
入事项的独立意见》
公告日期 公告名称
2015.06.06 《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年度现金分红说明会预告公告》
会的通知》
告》
民 族 药 业 GMP 异 南充市商业银
益佰制药先后制定并完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董
2015.05.30
四次会议
议等。益佰制药在检查期内按照相关法律、法规和《公司章程》召开历次股东大
第五届董
十 一 次 会 股权并增资扩股至 53%股权的议案》
下述公告披露的内容完整，不存在应予披露而未予披露的重大事项，重大信息的
2015.09.12
经本保荐机构核查，益佰制药有效地执行了其《募集资金管理办法（2014
第 五 届 董 1. 审议通过《关于变更部分募投项目投入的议案》
1. 审议通过《公司 2014 年度监事会工作报告的议案》
的议案》
2016.01.06 《贵州益佰制药股份有限公司关于股东股权质押解除公告》
《贵州益佰制药股份有限公司关于拟作为主发起人设立民营银行
事 会 第 二 审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动
际使用情况的专项报告》
4. 审议通过《公司 2014 年年度报告全文及摘要的议
2015.07.10 《贵州益佰制药股份有限公司关于参与贵州上市公司联合声明的
3、募集资金使用情况
并通过对益佰制药的高级管理人员和财务人员进行专项访谈，本保荐机构认为，
告》
的议案》
2015.10.24
易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应当向中国证监会和上交所报告的事
1. 审议通过《公司员工持股计划（草案）》及摘要的
持公司股份的公告》
2015.03.17 《北京市君致律师事务所关于贵州益佰制药股份有限公司 2015 年
事会第十
无。
《贵州益佰制药股份有限公司股权激励计划限制性股票第三期解
《贵州益佰制药股份有限公司第五届监事会第十八次会议决议公
14. 审议通过《关于召开公司 2014 年度股东大会的议
代精准肿瘤治疗中心。具有从事证券、期货业务资格的北京中证天通会计师事务
2016.01.15
13
案》
4. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理
公告》
《高盛高华证券有限责任公司关于贵州益佰制药股份有限公司变
《淮南朝阳医院审计报告》
监管协议》。
荐机构进行实地调研，并努力协调公司各部门主管人员接受本保荐机构的访谈，
公告》
议案
益佰制药于 2014 年 7 月 24 日召开的第五届董事会第九次会议、第五届监事
年第三次临时股东大会批准。
8
《贵州益佰制药股份有限公司关于推选职工监事的公告》
4、变更部分募投项目投入
2016.01.27 《贵州益佰制药股份有限公司股票质押式回购交易公告》
2015.02.16 事 会 第 十
《贵州益佰制药股份有限公司关于召开 2014 年年度股东大会的通
告》
超过 12 个月，独立董事发表了明确同意意见。
要求公司按照《现场检查工作计划》的内容提前准备本次现场检查所需的相关文
复诊大数据有限公司合作协议的公告》
公告》
2015.01.06 《贵州益佰制药股份有限公司第五届监事会第十一次会议决议公
2014 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》
会、董事会及监事会会议，前述会议的召开和表决符合前述规定，相应会议记录
17
《贵州益佰制药股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议公
保荐代表人（签名）：
股东大会
第五届董
第五届董
2015.06.19 事会第十 审议通过《关于变更部分募投项目投入的议案》
2015.08.13 《贵州益佰制药股份有限公司股票质押式回购交易延期购回公告》
2015.06.30
知》
检查期内，益佰制药未发生新的关联交易。
股东大会
2015.01.30
公告》
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第一季度报告》
3. 审议通过《关于修改公司章程》的议案
《贵州益佰制药股份有限公司关于签订设立上海益佰肿瘤医疗投
资金的议案》
六、 本次现场检查的结论
部分闲置募集资金临时补充流动资金所履行的相关程序、资金使用期限等情况详见下文。
补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。
2. 审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司
公告》
四、 上市公司及其他中介机构的配合情况
为本次现场检查的顺利开展提供了有力保障。同时，本次现场检查也得到了其他
公告日期 公告名称
议决议
益 佰 制 药 GMP 改 招商银行深圳
度》、《累积投票制实施细则》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《重大事项内部
2015.10.15
况报告》
告》
5. 审议通过《关于聘请公司 2015 年度审计机构的议
2015.01.21
佰制药拟用人民币 35,000 万元对医院管理公司增资，增资完成后，医院管理公
报告制度》、《内部控制规范实施工作方案》、《内部控制评价办法》、《内部审计制
《贵州益佰制药股份有限公司关于高级管理人员辞职的公告》
元，与贵阳朗玛信息技术股份有限公司作为主发起人，发起设立民营银行“贵安
的对外投资公告》
的审核意见》
工和制衡机制。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与
送和披露信息，确保公开、公平、公正地对待所有投资者，对控制和防范经营管
佰制药总经理办公会讨论通过，无需提交董事会审议。
《贵州益佰制药股份有限公司监事会关于限制性股票第三个解锁
（八）本保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。
报告、披露程序以及保密情况在重大方面均符合公司《信息披露事务管理制度》
家有关法律、法规和规范性文件的要求，以及《高盛高华证券有限责任公司关于
告》
《高盛高华证券有限责任公司关于贵州益佰制药股份有限公司使
2015.08.24 审议通过《公司 2015 年半年度报告全文及摘要的议案》
营）。
2015.06.19 2. 审议通过《关于召开公司 2015 年第三次临时股东
（二）信息披露情况
7. 审议通过《关于公司 2014 年度募集资金存放与实
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见》
5. 审议通过《关于修改公司章程》的议案
2016.01.28 《贵州益佰制药股份有限公司关于变更保荐代表人的公告》
《高盛高华证券有限责任公司关于贵州益佰制药股份有限公司非
1. 审议通过《公司 2015 年第三季度报告的议案》
于基金一对多托管业务）》
作指引》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等国
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年员工持股计划完成股票购买
告》
益佰制药依法按照相互独立、相互制衡、权责明确的原则，设立了股东大会、
2、专户管理情况
锁条件》的议案
《贵州益佰制药股份有限公司第五届监事会第十五次会议决议公
告》
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年半年度报告》
会的通知》
公告日期 公告名称
《贵州益佰制药股份有限公司关于银杏叶制剂产品自查情况的公
《贵州益佰制药股份有限公司关联方资金占用说明》
（七）承诺履行情况
的议案》
《贵州益佰制药股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议公
第五届监
期符合解锁条件事项的核查意见》
超过 12 个月，独立董事发表了明确同意意见。2016 年 1 月 6 日，公司已将用于
募投项目 银行名称 收到募集资金净额 募集资金账户余额
贵州益佰制药股份有限公司非公开发行 A 股票的持续督导工作计划》的相关规
公司非公开发行 A 股股票持续督导工作的现场检查工作报告》之签章页）
度》等一系列公司内部制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。
合计 107,350.89① 4,438.73②
司股份的公告》
经核查，益佰制药在检查期内公开披露的下述公告的内容与实际情况相符，
议案》，同意公司使用 6 亿元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过
2015.06.20 《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年年度股东大会决议公告》
根据《公司法》、《上市公司治理准则》及其他有关法律法规和《公司章程》
保荐机构”）作为益佰制药本次发行并持续督导的保荐机构，负责对益佰制药进
《贵州益佰制药股份有限公司第五届董事会第十四次会议决议公
益佰制药不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交
现场检查工作报告
益佰制药在检查期内公开披露的公告情况具体如下：
取中心实施地点由原益佰工业园内变更到贵州省清镇市王庄乡塘寨村。监事会、
11
《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告》
2
三、 提请公司注意事项及建议
2015.03.19 股东大会的通知》
《关于变更部分募投项目投入的议案》，益佰制药拟将募投项目“南诏药业 GMP
《贵州益佰制药股份有限公司第五届董事会第十九次会议决议公
3、三会运作情况
2015.08.24 事会第十 审议通过《公司 2015 年半年度报告全文及摘要的议案》
第五届监
2015.07.07 《贵州益佰制药股份有限公司重大事项停牌公告》
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第四次临时股东大会决议公
完整。
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年半年度报告摘要》
6
经中国证监会《关于贵州益佰制药股份有限公司非公开发行股票的批复》 证
募集资金用途的情形；募集资金使用与已披露情况一致。
议案
单位：万元人民币
二次会议 2. 审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》
2015.06.09 《贵州益佰制药股份有限公司 2014 年年度股东大会会议资料》
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上
《贵州益佰制药股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会提示性
第五届董 对外担保情况的议案》
财务、机构和业务独立，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企
检查期内，益佰制药未发生新的对外担保。
职责权限进行了明确界定，形成科学有效的职责分工和制衡机制，在重大方面均
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